私募管理人股東高管實(shí)際控制人重大事項(xiàng)變更

私募管理人股東高管實(shí)際控制人重大事項(xiàng)變更

私募基金管理人和股東以及實(shí)際控制人變更和高管變更重大事項(xiàng)變更都是作為信息公示的重點(diǎn)內(nèi)容，一直都是私募基金管理人所關(guān)注的地方。

從2020年3月1日起，如果提交的材料不符合注冊(cè)材料清單完整性要求，基金協(xié)會(huì)將在5個(gè)工作日內(nèi)通過系統(tǒng)退回申請(qǐng)材料。如果申請(qǐng)人第二次未能按照注冊(cè)材料清單私募基金管理人重大事項(xiàng)變更提交所需材料或資料，協(xié)會(huì)將參照《私募基金管理人登記須知》申其請(qǐng)中止程序。

　　私募基金管理人高管變更應(yīng)及時(shí)報(bào)送私募基金重大事項(xiàng)變動(dòng)和清算信息，按時(shí)履行私募基金管理人重大事項(xiàng)變更季度和年度更新及信息披露和報(bào)送義務(wù)。如果經(jīng)理未能履行按時(shí)提交季度、年度及重大信息更新和信息披露的義務(wù)，私募基金管理人股東變更協(xié)會(huì)將在經(jīng)理完成相應(yīng)整改要求前暫停接受經(jīng)理的新私募基金備案申請(qǐng)。

　　經(jīng)理2次未能按時(shí)履行季度、年度及重大信息更新和信息披露報(bào)送義務(wù)的，協(xié)會(huì)將其列入異常單位名單并予以公示。私募基金管理人重大事項(xiàng)變更如果經(jīng)理被公示為非正常得單位，即使整改完成，至少6個(gè)月后可以恢復(fù)正常單位公示狀態(tài)。

　　1.對(duì)于一年內(nèi)職位變動(dòng)超過兩次的私募基金管理人高管變更，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注變動(dòng)原因及其誠(chéng)信。
　　2.新申請(qǐng)登記的單位在首次基金產(chǎn)品備案前未對(duì)法定代表人、私募基金管理人重大事項(xiàng)變更或?qū)嶋H控制人進(jìn)行重大變更；不得隨意更換總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員。
　　3.私募基金管理人申請(qǐng)需要提交變更法律意見的私募基金管理人重大事項(xiàng)變更，在首次提交后6個(gè)月內(nèi)未通過申請(qǐng)或者5次以上退回補(bǔ)正申請(qǐng)的，協(xié)會(huì)將暫停申請(qǐng)人對(duì)新產(chǎn)品的備案，直至通過申請(qǐng)。
　　4.私募基金管理人高管變更在一年內(nèi)變更法定代表人/執(zhí)行合伙人(委派代表)、主要投資者和實(shí)際控制人的，應(yīng)當(dāng)重新提交注冊(cè)法律意見書。對(duì)于上述重大事項(xiàng)的變更，協(xié)會(huì)將作為新的注冊(cè)申請(qǐng)單位進(jìn)行核查，并加大變更原因的核查力度。

　　5.私募股權(quán)基金管理人原高級(jí)管理人員離職后，私募股權(quán)基金管理人應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)完成與崗位要求相對(duì)應(yīng)的具有專業(yè)能力的高級(jí)管理人員的聘任。

如果管理人未能按時(shí)履行重大事件信息報(bào)送和更新義務(wù)，私募基金管理人股東變更備案申請(qǐng)?；鹦袠I(yè)協(xié)會(huì)在工商部門建立了信息共享機(jī)制。在實(shí)際操作過程中，協(xié)會(huì)注冊(cè)信息與工商注冊(cè)信息不一致的私募基金管理人容易被反饋，要求先向管理人提交重大變更。

　　2.《公告》指出“注冊(cè)私募基金管理人申請(qǐng)變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人/執(zhí)行合伙人等重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》。”

　　對(duì)于“控股股東/最大股東”或“實(shí)際控制人”發(fā)生重大變更的私募基金管理人，如果沒有正在運(yùn)營(yíng)的私募基金產(chǎn)品，需要在6個(gè)月內(nèi)完成新產(chǎn)品備案，否則將被注銷。

注冊(cè)私募基金管理人申請(qǐng)變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人/執(zhí)行合伙人(委派代表)等重大事項(xiàng)，或者協(xié)會(huì)審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提交私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書。

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